Ở cuối tuần vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK NN) đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt (DVSC).

Theo UBCK NN, DVSC bị phạt tổng cộng lên tới 340 triệu đồng vì 4 vi phạm, trong đó: phạt 60 triệu đồng vì không công bố thông tin về Báo cáo tài chính năm 2012 đã kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2012; phạt 85 triệu đồng vì chưa thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ tại Chi nhánh Hà Nội; phạt 70 triệu đồng vì thực hiện giao dịch ký quỹ chứng khoán khi chưa có báo cáo và được UBCK công bố thông tin; phạt 125 triệu đồng vì cho khách hàng vay chứng khoán khi chưa có quy định của Bộ Tài chính.

Ngoài ra, DVSC bị đình chỉ hoạt động môi giới một tuần từ 29/7 đến 2/8/2013. Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán, UBCKNN yêu cầu DVSC không được mở mới tài khoản giao dịch chứng khoán, không được ký mới/gia hạn các hợp đồng có liên quan đến nghiệp vụ môi giới; Thực hiện tất toán, chuyển tài khoản các hợp đồng đã ký với khách hàng theo yêu cầu của khách hàng (nếu có).

DVSC phải chấp hành việc nộp phạt trong thời hạn 10 ngày, nếu quá thời hạn trên công ty không chấp hành quyết định xử phạt thì bị cưỡng chế thi hành.

Trước đó, DVSC từng bị hai nhà đầu tư tố cáo bị lạm dụng tài khoản tại DVSC, với số tiền gần 1 tỷ đồng. Vụ việc này đã được Thanh tra UBCK NN vào cuộc, làm rõ các nội dung tố cáo của nhà đầu tư.

Cũng trong tuần qua, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM đã có thông báo ngừng hoạt động giao dịch của Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CSC) tại Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM kể từ ngày 15/08/2013 theo đề nghị của Công ty để hoàn tất thủ tục chấm dứt tư cách thành viên.

(Theo VnMedia)