Qua đợt kiểm tra định kỳ tại Chứng khoán Biển Việt, Chứng khoán Việt Nam, Chứng khoán Ngân hàng Á châu, Chứng khoán Phú Gia, Chứng khoán Sao Việt, Chứng khoán Hải Phòng và Chứng khoán Mê Kông, Ủy ban Chứng khoán phát hiện một số tồn tại sau:

Một số thành viên chưa xây dựng, ban hành đầy đủ các quy trình nghiệp vụ theo quy định.

Một số công ty khi xin phép thành lập trong hồ sơ có đủ số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi loại hình nghiệp vụ theo quy định, tuy nhiên khi đi vào hoạt động thì chưa đáp ứng đủ số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề theo quy định do có sự di chuyển của nhân viên hành nghề nhưng chưa báo cáo kịp thời với Ủy ban.

Nhiều công ty vẫn chưa tuân thủ đúng quy trình nhận lệnh, kiểm soát lệnh và nhập lệnh vào hệ thống, như: phiếu lệnh không ghi thời gian nhận lệnh, thiếu chữ ký của khách hàng, nhập lệnh chưa đúng thứ tự lệnh… theo quy định.

Ủy ban Chứng khoán yêu cầu các công ty chứng khoán nói trên sớm hoàn thiện, trang bị cơ sở vật chất; có kế hoạch tuyển dụng, đào tạo bồi dưỡng nghiệp vụ đầy đủ cho nhân viên hành nghề; soát xét lại các quy trình nghiệp vụ đảm bảo không để thiếu sót xảy ra trong quá trình hoạt động.

Thời hạn hoàn thành việc khắc phục các thiếu sót trước ngày 31/12/2007. Sau thời hạn trên, nếu các công ty chứng khoán được kiểm tra vẫn còn các thiếu sót, vi phạm sẽ bị xử phạt theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

(Theo Thời báo Kinh tế)